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关于投资者参与科创板股票交易行为管理的公告

关于我们
20190709

尊敬的投资者:

2019年6月13日,中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。科创板在交易规则、上市规则、适当性管理规定等方面与主板、中小板和创业板均存在较大的差异,投资者要充分了解相关的知识,知悉法律法规,审慎评估风险承受能力,理性投资科创板。

为保护您的合法权益,根据《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则(试行)》(以下简称“实时监控细则”),投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。具体的事项包括:

一、股票交易连续竞价阶段的申报要求

买卖科创板股票,在连续竞价阶段的限价申报,应当符合下列要求:(1)买入申报价格不得高于买入基准价格的102%;(2)卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%。

前款所称买入(卖出)基准价格,为即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格;无即时揭示的最低卖出(最高买入)申报价格的,为即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格;无即时揭示的最高买入(最低卖出)申报价格的,为最新成交价;当日无成交的,为前收盘价。

买卖科创板股票,申报价格应当符合价格涨跌幅限制相关规定及实时监控细则的要求,否则为无效申报。针对超出申报范围的限价申报,系统将回报“申报价格超出范围”。

二、客户参与科创板股票交易应当杜绝的异常交易行为

1、投资者参与科创板股票交易的异常交易行为包括下列类型:

(1)虚假申报,以引诱或者误导其他投资者的交易决策的;

(2)拉抬打压,导致股票交易价格明显上涨(下跌)的;

(3)维持股票交易价格或者交易量;

(4)自买自卖或者互为对手方交易,影响股票交易价格或者交易量的;

(5)严重异常波动股票申报速率异常;

(6)违反法律法规或者我公司业务规则的其他异常交易行为。

2、第1条所述异常交易行为类型,我公司将结合申报数量和频率、股票交易规模、市场占比、价格波动情况、股票基本面、上市公司重大信息和市场整体走势等因素进行定性与定量分析,对投资者异常交易行为进行认定。我公司可以根据市场情况,调整科创板股票异常交易行为监控标准。

3、投资者以本人名义开立或者由同一投资者实际控制的单个或者多个普通证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户(组)的申报金额、数量、成交量及占比等合并计算。

4、投资者同时存在买、卖两个方向的申报或者成交时,按照单个方向分别计算相关申报数量、申报金额、成交数量、成交金额、全市场申报总量等指标。

三、广发证券关于科创板客户交易行为的管理要求

1、投资者在科创板股票交易中如果存在异常交易行为的,我公司将告知、提醒、警示投资者,并要求合规交易,必要时我公司将要求投资者提交合规交易书面承诺。

2、对于在科创板股票交易中频繁发生异常交易行为,或者异常交易行为严重影响科创板股票正常交易秩序的客户,我公司将根据证券交易委托协议的约定,拒绝接受投资者的委托,或者终止证券交易委托关系。

3、我公司信息系统目前专门开发了异常交易报警短信服务功能,欢迎广大的投资者联系您专属的客户经理订阅。

4、针对科创板股票出现严重异常波动情形的,我公司将通过公告等多种渠道向广发投资者提示交易风险,引导客户理性、合规交易。

特此公告。

 

 

广发证券股份有限公司

2019年6月30日