当投资者信用账户持仓某证券集中度不满足下述任一控制指标时，我司有权拒绝其信用账户融资买入、担保品买入该证券的委托指令，具体集中度控制要求如下：
1、单一证券持仓集中度控制
单一证券持仓集中度控制（即投资者信用账户中持有的单一证券市值占其信用账户总资产的比例）
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信用账户维持担保比例W |
单一证券持仓集中度控制要求 |
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A组 |
B组 |
C组 |
D组 |
E组 |
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W＞300% |
100% |
100% |
100% |
100% |
20% |
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240%＜W≤300% |
100% |
100% |
100% |
60% |
10% |
|
180%＜W≤240% |
100% |
80% |
60% |
45% |
10% |
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150%＜W≤180% |
100% |
60% |
45% |
30% |
0% |
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W≤150% |
100% |
45% |
30% |
20% |
0% |
2、单一分组持仓集中度控制（即投资者信用账户中持有的同一分组证券市值总和占其信用账户总资产的比例）
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信用账户维持担保比例W |
单一分组持仓集中度控制要求 |
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A组 |
B组 |
C组 |
D组 |
E组 |
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W＞300% |
100% |
100% |
100% |
100% |
20% |
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240%＜W≤300% |
100% |
100% |
100% |
60% |
20% |
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180%＜W≤240% |
100% |
100% |
100% |
50% |
20% |
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150%＜W≤180% |
100% |
100% |
100% |
30% |
0% |
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W≤150% |
100% |
100% |
100% |
20% |
0% |
3、当投资者信用账户无负债时，不受前述单一证券、分组持仓集中度限制。
广发证券股份有限公司
2024年3月15日
