广发证券客户资产管理业务遵循“风险收益匹配，全业务覆盖、全过程监控，风险管理和业务拓展的对立统一”的风险控制理念，为有效防范和化解风险，在建立了严格防火墙的基础上，搭建了科学、严谨、流畅的风险控制系统。

广发证券资产管理业务风险控制体系图示

一、独立的风险控制组织架构

设风险控制委员会、风险管理部和监管员，采用相互牵制、高效的原则进行岗位设置。

广发证券资产管理业务风险控制组织架构图

二、制度和流程

结合国家相关法律法规，在对各项业务和管理进行严密分析、论证和模拟运行的基础上，建立了严谨、严密的制度和明晰、顺畅的流程；

三、严格的防火墙

为切实防范利益输送行为，保障客户利益，资产管理业务与公司其他业务在经营场地、人员配置、帐户资金管理等方面严格分离，投资决策和投资运作独立进行。

四、先进的风险控制系统、技术和方法

引入投资管理信息系统，并在此基础上进行风险控制程序的开发，能实时进行风险监控、识别和预警。